微分回路として真実の販売

ここ数年間は高められた精査の期間およびずっと金融サービス業のためのスキャンダルである。 最も最近、SECは助言のそして退職に関する諸計画のスポンサーに与えられた客観性利害衝突に関する年金のコンサルタントのレポートを出した。 より高い道徳律によって作動すること、そして彼らの顧客とその高水準を伝えることことが彼らが彼らの模範的な倫理との彼ら自身を区別する保険および財政の顧問の成功に重大になる。 なぜか。 倫理は造ること研究が信頼および信頼を短期的に見ると販売する-長期でおよび-証明するので、また。

次倫理的な行動の財政および保険事業Representatives.The 10の断言のための倫理的な行動の断言は労働のDeptによって提供されるSECのレポートおよび情報から取られる

1. 投資顧問としてSECか国家安全保障の調整装置と登録されたら私はそれらの法律の下で必要なすべての発表を私の顧客に与える(形態ADYのを含む部II)。

2. 私は私が私が計画への推薦、か別の方法で言及のために推薦したり、考慮する資産運用者と持っている関係を記述する。

3. 私は考察のための計画に私が私が推薦する資産運用者から受け取ったり、推薦のために考慮する支払、または別の方法で言及を記述する。

4. 私は助言を私の顧客に提供するとき利害衝突に演説するか、または矛盾した支払か関係が要因になることを防ぐために方針およびプロシージャを準備した。

5. 私は相談料金が全額支払われた場合仲介手数料の任務を使用するとき相談料金および注意深い計画のスポンサーに支払うために支払われた任務の量を監視し、和解させる。

6. 私は相談料金が計画の仲介手数料の任務と支払われるとき計画が保証貿易のための最もよい実行を受け取ることを保障するために手続き型ステップを確立した。

7. 私は資産運用者の場所がそのようなブローカーディーラーと彼らの顧客のために交換すれば私が寄与するブローカーディーラーとの整理を記述する。

8. 雇われたら、私は執筆で顧問サービスを提供している間私が計画に投資顧問として信用義務を有するかどうか認める。

9. 私は私が私が計画を提供する推薦に関してERISAの下で自分自身を受託者と考慮するかどうか認めるか。

10. 私は私が料金を受け取る資産運用者、投資資金、仲介手数料サービスまたは他のサービスプロバイダを利用する私の計画の顧客のパーセントを記述するか。

あなたのウェブサイトのこれらの断言を掲示し、あなたのマーケティング材料に含めなさい。 将来の顧客のための断言を完了すれば、乗られたスキャンダルからのあなた自身を遠のけ、プロダクトおよびサービスへの付加価値がすぐに商品化される企業の区別した。

ローレンス果樹園はhttp://www.solo-k.comおよび特別な401に単独401k管理プログラムの退職のグループのための小企業の退職の管理サービスのディレクターである(k) 「3」のために自由か。 管理プログラム。

ローレンスは計画設計、管理および承諾のベテランの専門家として25年にわたるの彼の顧客に来る。 ローレンスは401の利益、非営利、および政府関係機関にと密接に勤めている(k)、403 (b)、457、利益分配およびプエルトリコ人165 (e)小企業は計画する。

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